东吴鼎利建立互信关系型给予纸张投资额基金(洛夫)

  公事公报

  基金处理者:东吴基金完成使做加法直达的火车或汽车公司

  基金托管人:奇纳河交通银行使做加法使做加法直达的火车或汽车公司

  流露指示机构:奇纳河给予纸张指示结算直达的火车或汽车倾向公司

  上市得名次:深圳市场占有率买卖所

  行情时期:2016年5月20日

  公报日期:2016年5月17日

  1

  目    录

  一、要紧宣布参加竞选和迅速的 ………………………………………………………………………………………………………. 1

  二、基金概览 …………………………………………………………………………………………………………………. 2

  三、基金的历史、构象转移、每日偿还、上市买卖 …………………………………………………………. 3

  四、持证人数、使站立作曲和前十点钟使站立 ………………………………………………………………… 5

  五、基金次要党派的简介………………………………………………………………………………………………… 7

  六、基金和约大纲………………………………………………………………………………………………….. 12

  七、基金财务国家的(还不注意审计)……………………………………………………………………………………. 32

  八、基金投资额结成 ………………………………………………………………………………………………………… 34

  九、成年的事件揭露 ………………………………………………………………………………………………………… 37

  十、基金完成人无怨接受 …………………………………………………………………………………………………….. 38

  十一、基金托管人无怨接受………………………………………………………………………………………………….. 39

  十二、备查证明登记类别 …………………………………………………………………………………………………….. 40

  1

  一、要紧宣布参加竞选和迅速的

  东吴鼎利建立互信关系型给予纸张投资额基金(洛夫)公事公报秉承《中

  华人民协会给予纸张投资额基金法》、给予纸张投资额基金通知声称的使满足

  式原则第 1 号<公事公报的使满足与格式>深圳给予纸张买卖所给予纸张投资额基金上市规章

  章则的放弃,东吴基金完成董事会及董事

  不注意虚伪记载、给错误的劝告性的查阅或成年的忽略,使满足的现实、掌握精确和完整性

  不相干联的共同倾向。

  本基金托管人交通银行使做加法使做加法直达的火车或汽车公司使发誓本公报中基金财政计算材料等使满足的现实、

  精确和完整性,无怨接受带着不注意虚伪记载、给错误的劝告性的查阅或成年的忽略。

  奇纳河证监会、深圳给予纸张买卖所易弯曲的的着的使适应有影响力的商人上市买卖的看,不注意迹象预示基金

  的普通的使发誓。

  该公报的第七切断是由基金的财务审计。。

  本公报未触及的相干使满足,请投资额者详细说明提到登载在 2015 年 12 月 8 日《奇纳河给予纸张报》、

  给予纸张时报而且东吴基金完成使做加法直达的火车或汽车公司网站()上的Dong Wu鼎利类别

  建立互信关系给予纸张投资额基金招股说明书续订。

  1

  二、基金概略

  1、 基金据以取名:东吴鼎利建立互信关系型给予纸张投资额基金(洛夫)

  审判地缩写:东吴鼎利;

  2、 行为准则: 165807

  3、基金阄等同:2016年5月13日底,基金阄等同。

  4、基金净阄:2016年5月13日底,基金的前腹核

  5、市场占有率买卖等同:传球2016年5月13日,上市买卖的阄为

  28090292 份。

  6、给予纸张买卖所上市:深圳给予纸张买卖所

  7、上市日期:2016年5月20日

  8、基金处理者:东吴基金完成使做加法直达的火车或汽车公司

  9、基金托管人:奇纳河交通银行使做加法使做加法直达的火车或汽车公司

  10、这次上市买卖的基金阄流露指示机构:奇纳河给予纸张指示结算直达的火车或汽车倾向公司

  2

  三、基金的历史、构象转移、每日偿还、上市买卖

  (i)基金的历史

  东吴鼎利建立互信关系型给予纸张投资额基金(洛夫)由东吴鼎利类别建立互信关系型证

  凭证式投资额F的类别经营期服满。

  1、本基金募集适用的称许机构和称许文号:奇纳河证监会证监答应[2012]1609 号

  2、基金处理者:东吴基金完成使做加法直达的火车或汽车公司

  3、基金托管人:奇纳河交通银行使做加法使做加法直达的火车或汽车公司

  4、基金和约的失效:基金完成人于 2013 年 4 月 25 日到达奇纳河证监会以书面形式肯定,Dong Wu

  李丁类别建立互信关系投资额基金无效,筹资大小1,120,666, 份。

  (二)基金的构象转移

  地基基金和约的有关规则,基金C失效后3年服满,基金不用赞成基金阄。

  人大会,敞开式基金自动地替换(LF),基金据以取名变动为“东吴鼎利建立互信关系型给予纸张投资额

  基金(LoF)。鼎利 A 和鼎利 B 以各自的基金阄净值为标准反省程序替换为东吴鼎利建立互信关系型给予纸张

  投资额基金的基金阄。本基金完成人于 2016 年 3 月 7 日在《奇纳河给予纸张报》、《给予纸张

  时报》、巨潮信息网及东吴基金完成使做加法直达的火车或汽车公司网站上登载了Dong Wu基金完成使做加法直达的火车或汽车公司易弯曲的的着的使适应东

  吴丁丽类别建立互信关系投资额基金躬身送出门的公报。

  本基金完成人于 2016 年 4 月 25 日对东吴鼎利类别建立互信关系型给予纸张投资额基金停止了三年类别

  用完后的替换任务。股权替换的树或花草结果列举如下

  替换前的    替换前阄净    替换前阄数    替换后的基    替换后阄数

  替换级别

  基金阄(元)(切断)(切断)黄金阄(切断)

  Dingli A股6,840,    20410    东吴鼎利    6,841,

  Dingli B股424,416,(洛夫)530,444,

  基金处理者已依照和约商定。,给Dingli A、东吴鼎利的阄赞成人的基金阄停止了计

  算,使做加法变动指示的适用该当查阅。本基金管

  3

  理人于 2016 年 4 月 28 日在《奇纳河给予纸张报》、给予纸张时报、巨潮信息网及东吴基金完成直达的火车或汽车

  公司网站上登载了Dong Wu鼎利类别建立互信关系型给予纸张投资额基金类别运作期服满基金阄替换树或花草结果的

  公报》。

  (三)每日买基金、偿还

  基金处理者于5月6日开端适用买基金,、偿还事情。详述事情问询处

  章则触及相干公报。

  (四)基金上市买卖的次要使满足

  1、基金上市买卖的称许机构和称许文号:深圳给予纸张买卖所 深证上[2016] 297 号

  2、上市日期:2016年5月20日

  3、给予纸张买卖所上市:深圳给予纸张买卖所

  投资额者在深圳给予纸张买卖所各准会员资格给予纸张贩卖部可能参加基金买卖

  4、基金阄审判地缩写:东吴鼎利

  5、买卖行为准则:165807

  6、这次上市买卖阄:28090292 份(传球2016年5月13日)

  7、前腹核声称:基金处理者的每日估值。基金通知声称的秉承

  黄金的净资产和前腹核应由,基金托管人述评。基金处理者各开

  放日买卖完毕后将传球基金托管人述评的基金阄提及净值传送给深圳证券交易所,深圳给予纸张买卖所的秒天

  无库存机构。地基给予纸张投资额基金法,基金的会计职业倾向由基金完成人管理。,

  相应地,基金完成人管理发行人的净值。。

  8、未上市买卖阄的动员规则:未上市买卖的东吴鼎利阄托管在招致,基金持股

  重要的人物将被转往深圳给予纸张买卖所。

  (五)基金托管的次要使满足

  基金持股重要的人物自 2016 年 5 月 20 日起可以开端指挥本基金的转托管事情,转托管的

  详细事情依照CH的有关规则指挥。。

  4

  四、持证人数、使站立作曲和前十点钟使站立

  传球2016年5月13日的基金持股有使适应

  审判地基金持股证人数:250 户;招致基金持股证人数:1742 户

  家内的赞成的招致基金平均分配阄:O的平均分配阄

  份

  审判地机构投资额者赞成的基金阄及占审判地基金总阄级别:23163542 份,占有率田

  人身攻击的投资额者赞成的基金阄占总本钱的级别,占 

  招致机构投资额者赞成的基金阄和市场占有率等同,占 。

  招致人身攻击的投资额者赞成的基金阄及OT级别,占 。

  传球2016年5月13日,审判地东吴鼎利阄流行音乐十大畅销唱片赞成人使适应

  序号    赞成人据以取名(姓名)    赞成基金阄    占审判地基金阄的级别

  1    奇纳河平静的寿险使做加法直达的火车或汽车公

  

  分部-引渡-普通保险商品5,000,778.00

  2奇纳河平静的财产保险-引渡-流通时间

  

  经过保险商品-013C-CT01吃水4,243,725.00

  3    

  在全国范围内社会保险基金213投资额结成3,782,844.00

  4发亮给予纸张-发亮银行-宽大隼

  11.15%

  第5单元资产完成为设计情节3,131,159.00

  5奇纳河增压涡轮按铃使做加法使做加法直达的火车或汽车公司-本

  

  班组自有资产-012G-ZY00 1 2,800,497.00

  6本钱完成-发亮银行-宽大隼

  

  北斗七星资产完成为设计情节828,675.00

  7    

  吴东平639,908.00

  8    

  张琦峰453,809.00

  9    奇纳河国际贸易向心性使做加法直达的火车或汽车大肚子

  

  年金为设计情节-奇纳河建设银行    439,936.00

  5

  10奇纳河国际资金(香港)使做加法直达的火车或汽车公司

  1.51%

  中金人民币经常地进项基金    423,

  总计达

  21,745,   77.43%

  6

  五、基金次要党派的简介

  (1)基金处理者

  据以取名:东吴基金完成使做加法直达的火车或汽车公司

  法定代理人:王炯

  总处理者:王炯

  流露本钱:人民币1亿元

  流露地址:奇纳河(上海)自由贸易试验区源深路 279 号

  到达日期:2004年9月2日

  认可发觉机关及认可发觉文号:奇纳河给予纸张监督完成委任状 证监基金字【2004】132

  号

  工商指示流露的团体营业执照文号:41000000201601280220

  建立组织形式:直达的火车或汽车倾向公司(国际营利法人)

  经营范围:资产筹措、基金销、资产完成、奇纳河证监会依法批准的倚靠事情

  经认可的条款,经有关机关认可,事情易弯曲的的可为C

  (1)股权作曲

  使做加法制单位投资额额(一万元)

  东吴给予纸张使做加法使做加法直达的火车或汽车公司700070%

  上海兰科(按铃)使做加法直达的火车或汽车公司300030%

  等同10,000    100%

  (2)内里建立组织作曲和职务

  董事会铅下的总处理者管理制,公司总处理者下设投资额决策、风险完成、产

  品开门、专项投资额四价元素专项委任状;经常地进项机关。、相对收益部、股权投资额部、

  特殊解释事情部、课题为设计情节部、集合买卖室、营销完成部、上海营销向心性、北京的旧称营销

  心、广州营销向心性、苏州子公司、生利战术部、基金事务部、通知技术部、财务完成部、

  专业综合考试完成部、普通的17个机关的合规机关。

  经常地进项部:管理公司经常地进项类基金资产的投资额运作和经常地进项类给予纸张的课题工

  作。

  相对收益部:管理公司相对进项类基金资产的投资额运作和完成事情。

  股权投资额部:管理公司合法权利类基金资产的投资额运作和完成事情。

  特殊解释事情部:管理公司详述客户资产完成事情的开门与投资额等任务。

  课题为设计情节部:管理公司微观、战略、勤劳和倚靠课题任务。

  集合买卖室:管理公司事情的给予帮助、就事行情测量部及倚靠任务。

  7

  行情营销部:管理壕沟销、营销策划、电子资金、客户服侍及倚靠任务,指导者与指导者

  营销向心性任务。

  上海营销向心性:管理罗马教宗的职位壕沟销、客户开门及倚靠任务。

  北京的旧称营销心:管理所罗马教宗的职位域的壕沟销、客户开门及倚靠任务。

  广州营销向心性:管理罗马教宗的职位壕沟销、客户开门及倚靠任务。

  苏州子公司:管理区域内壕沟的配电、客户开门及倚靠任务。

  生利战术部:管理公司基金生利的设计开门和生利申报等任务。

  基金事务部:管理公司事情的清算、会计职业核算、流露指示、直销客户服侍

  指挥事情。

  通知技术部:管理给予通知系统,使发誓公司日常运营的常态运转。

  财务完成部:管理公司财务职员的。

  专业综合考试完成部:管理公司职员的、行政、后勤保障专业综合考试完成等。

  合规部:管理公司的反省和审计任务、顺水风把持及倚靠任务。

  (3)人才国家的

  传球2016年5月16日,公司有136名正式随员。,4博士音阶,3%;硕士音阶

  65人,占48%;59个本科音阶,占43%;职业教育4人,3%;倚靠4,占3%。

  (4)通知声称管理人和话筒

  徐军 (021)50509888

  (5)基金完成事情简介

  传球2016年4月21日,该公司共完成21只基金。,苏州重要性增长的双重功能

  混合型给予纸张投资额基金、东吴勤劳混合型给予纸张投资额基金、东吴新经济混合给予纸张投资额

  资基金、董武辛风险投资额混合型给予纸张投资额基金、Soochow新投资额基金的新兴产业、东吴

  嘉禾优势投资额基金、东吴创业战术易弯曲的排列混合型给予纸张投资额、东吴

  混合型给予纸张投资额基金的排列与使尽可能有效、东吴需求增进混合型给予纸张投资额基金、Alfa of Soochow的韧性相配

  混合型给予纸张投资额基金、东吴行动互联易弯曲的配混合型给予纸张投资额基金、苏州的趋向重要性

  线易弯曲的配混合型给予纸张投资额基金、苏州国企改革主观,易弯曲的排列SEC、东吴安英

  8

  量子化易弯曲的配混合型给予纸张投资额基金、苏州新兴产业说明物给予纸张投资额基金、苏州深防100

  (洛夫)、东吴最适度寄托建立互信关系投资额基金、Soochow Zeng Li建立互信关系投资额基金、东吴鼎利建立互信关系

  型给予纸张投资额基金、东吴中证可替换建立互信关系说明物类别给予纸张投资额基金、东吴货币行情的市场占有率投资额

  基金

  (6)基金完成人

  杨青丁,博士,上海交通大学完成科学课题生。历任贵族国际商业信誉评价直达的火车或汽车倾向公

  Shangh作曲总会计部门课题员兼总处理者、上海给予纸张直达的火车或汽车倾向公司最高级处理者、清平资产完成

  使做加法直达的火车或汽车公司最高级投资额处理者;2007 年 7 月至 2010 年 6 月打拍子任东吴基金完成使做加法直达的火车或汽车公司课题

  员、基金处理者助理;再次做加法东吴基金完成公司,现赞成公司经常地进项

  部总处理者,带着自 2013 年 6 月 25 日起肩膀东吴鼎利类别建立互信关系型给予纸张投资额基金基金经

  理、自 2014 年 5 月 9 日起肩膀东吴中证可替换建立互信关系说明物类别给予纸张投资额基金基金处理者、

  自 2014 年 6 月 28 日起肩膀东吴优信严格的建立互信关系型给予纸张投资额基金基金处理者、2015以后8

  月 19 日起肩膀东吴混合型给予纸张投资额基金的排列与使尽可能有效基金处理者。

  陈晨,硕士,2011年6月厦门大学硕士音阶。2011年6月至2013年2月感应函数

  华泰给予纸张课题所是一位经常地进项课题员。,自 2013 年 3 月起做加法东吴基金

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